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> TAG信息列表 > ASIC
ASIC宣布吊销和暂停24个澳大利亚信贷牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)8月9日宣布,2021年1月1日至2021年6月30日期间,已吊销或暂停24个澳大利亚信贷牌照(ACL),原因是相关持牌机构没有加入澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)会员。根据相关法律规定,澳大利亚信贷牌照持有
2021-08-10 09:22:28
Fazzaco
ASIC吊销Denise Anne Halfpenny企业管理资质,为期四年!
由于牵涉三家公司的破产,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布吊销DeniseAnneHalfpenny的企业管理资质,为期四年。2013年至2015年期间,Halfpenny女士在三家公司担任董事,分别是:•ChipotleyPty.Ltd.A.C.N606368
2021-08-05 15:31:40
Fazzaco
澳洲ASIC对NCFS董事和高管发出6年禁令
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日对NorthCoastFinancialServicesPtyLtd(简称NCFS)的TimothyWilliamParry、DamianGarnetPrice发出禁令,禁止他们参与运营金融服务企业,或在提供金融服务的企业任职,为期6年。ASI
2021-08-04 09:23:58
Fazzaco
ASIC吊销Jyoti Rahman的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,已吊销维多利亚州金融服务机构JyotiRahman的金融服务牌照(AFSL)(牌照编号488976)。ASIC讲到,吊销JyotiRahman的金融服务牌照,原因是该公司不再提供金融服务。JyotiRahman自2017年
2021-08-03 09:40:39
Fazzaco
ASIC禁止Financial Masterplan前授权代表提供金融服务,为期5年
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日对TrentAllan、FabrizioUrrutia发出禁令,禁止他们提供金融服务,为期5年。ASIC发现TrentAllan和FabrizioUrrutia并未遵守金融服务法律,该机构有理由认为他们没有受过充分培训,没有能
2021-08-02 17:20:10
Fazzaco
ASIC吊销Fentborough Pty Ltd的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销金融服务提供商FentboroughPtyLtd(下称Fentborough)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照(牌照编号为483519)。ASIC发现,Fentborough未能提交截至2019年6月30日和2020年6月30日的两大财
2021-07-26 15:07:29
Fazzaco
ASIC发布内部争议解决报告文件
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了内部争议解决(IDR)报告文件,该文件包括数据字典(datadictionary)和数据术语表(dataglossary)。这些文件将于2021年底在包括相关行业子部门的试点金融公司进行测试。数据字典阐述了金
2021-07-22 09:50:42
Fazzaco
ASIC针对金融顾问和抵押贷款经纪商发布背景调查和信息共享协议
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天发布了ASIC背景调查和信息共享协议(下称ASIC协议),该协议将落实澳大利亚金融服务皇家委员会的建议,以进一步完善金融咨询和抵押贷款经纪行业的背景调查。ASIC还发布了相关指导文件,以促
2021-07-21 09:54:53
Fazzaco
ASIC吊销Daniel Zeidan企业管理资质
由于牵涉三家公司的破产,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布吊销DanielZeidan企业管理资质,为期四年。Zeidan先生在三家酒店管理公司担任董事,这三家公司于2018年8月至2019年12月期间进入清算程序,分别是:5ShipsatSe
2021-07-20 09:20:23
Fazzaco
澳洲ASIC为债务管理提供商引入牌照制度
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,自2021年7月1日起,债务管理服务提供商(含提供债务协商、信用修复服务的公司)受《2009年国家消费者信用保护法》约束。根据官方声明,运营上述业务的提供商:持有的信贷牌照须涵盖债
2021-07-07 09:29:54
Fazzaco
是否应为加密类上市交易产品(ETP)建立新的牌照类别?ASIC为此展开咨询
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)最近发布了一份新的咨询文件,咨询对象包括上市交易产品(ETP)以及其他为散户投资者提供加密资产敞口的投资产品。在这份咨询文件中,包括是否应该在机构申请新的AFS牌照(或现有AFS牌照增照)时,创
2021-06-30 17:40:22
酷外汇
ASIC取消证券经纪商BBY的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周一宣布,已取消经营SmarTrader经纪平台的陷入困境的BBYLimited(BBY)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。ASIC表示,尽管牌照被吊销,但BBY公司将被允许继续提供集中的申诉服务,直至明年3月底。BBY
2021-06-29 09:55:28
汇讯网
ASIC宣布法国兴业银行集团子公司满足AFS牌照附加条件
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,法国兴业银行集团子公司SocieteGeneraleSecuritiesAustraliaPtyLtd(SGSAPL)已经满足澳大利亚金融服务(AFS)牌照附加条件。2020年6月,ASIC给SGSAPL施加附加牌照条件,原因是该监管
2021-06-25 09:52:21
Fazzaco
澳洲ASIC发布警告!投资者需警惕伪造ASIC背书的公司
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日警告了GlobalCapitalSwiss、COINPOBIT、AGlanceGroupLLC等实体,这些公司伪造了ASIC背书,并将其在网站上展示。ASIC表示,该监管机构发现有网站使用或链接伪造的ASIC公司注册证书
2021-06-24 09:30:25
Fazzaco
ASIC允许离岸做市商参与澳大利亚 ETF 市场
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)更新了交易所交易基金(ETF)类别声明令,允许ETF发行者使用海外做市商。根据新闻稿,ASIC已制定ASIC公司(修订)文书2021/299(以下简称修订文书),以修订第13/721号类别声明令[CO13/721]。修订文书中
2021-06-23 09:29:11
酷外汇
ASIC延长外国金融服务提供商许可救济时间
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周五宣布延长对所有外国金融服务提供商(FFSP)的临时救济,允许他们在没有澳大利亚金融服务(AFS)许可证的情况下在澳大利亚运营。该救济将延长12个月,至2023年3月31日结束。ASIC预计,澳大利亚政
2021-06-11 18:06:33
汇讯网
滥用职权谋私!Gavin Fineff被ASIC永久禁止从事金融服务
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布将永久禁止SentinelWealthManagementPtyLimited(Sentinel)悉尼财务顾问GavinFineff提供任何金融服务、经营金融服务公司或履行任何涉及金融服务业务的职能。Fineff于2011年1
2021-06-09 13:40:56
Fazzaco
ASIC对Halifax审计师提起刑事诉讼
ASIC近日于悉尼唐宁中心地方法院对一家授权审计公司ECAuditPtyLtd(曾用名BentleysNSWAuditPtyLtd)及其董事兼注册审计师RobertJamesEvett提起刑事诉讼,指控其违反审计标准。ECAudit曾经是金融服务提供商Hal
2021-06-09 09:21:39
Fazzaco
前抵押贷款经纪公司ACF因向ASIC作虚假陈述遭罚
墨尔本前抵押贷款经纪公司AdvancedChoiceFinancePtyLtd(简称ACF)因故意在向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交的信贷牌照年度合规证书上作虚假陈述,被判有罪,并处罚款4000美元。ACF前董事DingYang被认定协助、教唆
2021-06-08 09:48:09
Fazzaco
联准国际董事兼前责任经理被禁提供金融服务,为期10年
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日表示,由于联准国际(UnionStandardInternationalGroupPtyLtd,更名为UnitedStrategicInternationalGroup)董事兼责任经理JohnCarltonMartin对合规缺乏理解或不够重视,该机构决
2021-06-02 10:24:57
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